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Skills
Experience
Oficial de Cumplimiento
Cooperativa ECLOF
2022-09 - 2026-07
Lideró la implementación y fortalecimiento del Programa de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (PLAFT) alineado con la Norma 01-17 del IDECOOP. Asesoró al Consejo de Administración y al Comité de Cumplimiento en la aprobación y aplicación de políticas de debida diligencia y conocimiento de socios, empleados y proveedores. Gestionó la aprobación regulatoria del Manual de Cumplimiento institucional, obteniendo la certificación de no objeción del IDECOOP. Coordinó el plan anual de trabajo y el programa de capacitación, logrando formar a más del 95 % del personal institucional. Preparó y remitió reportes de transacciones en efectivo (RTE) y reportes de operaciones sospechosas (ROS) y atendió requerimientos e investigaciones de IDECOOP y UAF.
Analista de Cumplimiento
Cooperativa Aspire
2018-01 - 2022-12
Monitoreó y analizó cuentas según nivel de riesgo, perfiles y variables transaccionales, identificando operaciones que requerían análisis o escalamiento. Evaluó y parametrizó variables utilizadas en matrices de riesgo para la detección de riesgos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo. Preparó y remitió reportes ROS y RTE a la UAF y respondió a consultas regulatorias relacionadas con PLA/FT. Evaluó herramientas de software PLA/FT, administró usuarios del sistema preventivo y apoyó la mejora de controles de monitoreo. Impartió capacitaciones PLA/FT y coordinó visitas de supervisión de procesos en sucursales.
Asistente de Control Interno
Cooperativa Aspire
2017-01 - 2018-12
Realizó visitas de supervisión a sucursales, revisando procesos operativos, arqueos de caja y bóveda. Preparó informes de control interno que sirvieron de base para auditorías internas y externas. Colaboró en la identificación de desviaciones y en la propuesta de mejoras de los controles internos.
Languages
Español
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Last updated: 12 hours ago